公募基金被要求自查私募資管產品配資

重點關註下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等涉嫌配資的偏股型私募資管產品

【財新網】(記者 嶽躍)財新記者獲悉,多傢基金管理公司已於近日收到所在地證監局通知,要求進一步甄別、確認涉嫌配資的偏股型私募資管產品。此前,監管層對融資融券和場外配資等散戶加杠桿行為已調整到位,現在開始清理私募資管場外配資,再加上融資類收益互換被收緊,這被市場解讀為機構去杠桿的開始。

通知要求基金公司統計核實三類私募資管產品。一是資管產品賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶;二是傘型資管產品不同的子傘委托人(或關聯方)分別實施投資決策,共用同一資管產品證券賬戶;三是同時符合以下特征的資管產品:優先級委托人享受固定收益、劣後級委托人以投資顧問等形式直接執行投資指令、投資股票市場。

“如發現公司存在漏報、瞞報、錯報的,將依法對相關公司及高級管理人員采取行政監管措施。”通知要求,涉嫌配資私募資管產品核實確認表應於12月4日前上報。此前,基金業協會已對證券期貨經營機構涉嫌配資的私募資管產品進行瞭初步統計,現在進行的是後續核實確認工作。

證監會新聞發言人張曉軍在上周五(11月27日)的例行發佈會上表示,要持續關註利用“一人多戶”、線上轉線下等新型場外配資及其風險,堅決清理私募資管產品中下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形。張曉軍說,此舉是為鞏固前期清理整頓違法證券業務活動工作的成果。

今年股災期間,證監會於7月12日下發瞭《清理整頓違法從事證券業務活動的意見》,稱部分機構和個人借助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等,代理客戶買賣證券,違反瞭相關規定,且嚴重擾亂市場秩序。

上述意見亦要求嚴格落實證券賬戶實名制,加強證券賬戶管理,強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查,並對通過外部接入信息系統買賣證券情形作瞭規定。A股清理配資和降杠桿的大幕由此拉開。

“按照‘摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處置’的原則,進一步全面排查證券期貨經營機構涉嫌配資的私募資管產品情況,有序推進清理整頓工作,促進資本市場長期穩定運行。”張曉軍說。

證監會:引入公募基金投資掛牌證券

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